为充分调动各商业银行和金融机构为连云港市基金管理机构提供优质服务,合理利用商业银行的业务资源优势,提高托管银行服务质量,现就公开遴选基金托管银行(以下简称“托管银行”)有关工作公告如下:
一、 托管银行主要服务及职责
托管银行具体负责基金资金的保管、拨付、结算及投资监督等日常工作,保障基金资金的安全,提供其他金融支持综合服务方案等;按《证券投资基金法》规定履行法定职责。
二、托管银行申请资格
(一)托管银行需为成立时间满5年的股份制商业银行,要在连云港市设有分支机构,与连云港市有良好的合作基础。
(二)托管银行要具有中国证券监督管理委员会(证监会)和中国银行保险监督管理委员会(银保监会)核准的基金托管资格。
(三)连云港分支机构设有专门的托管部门和人员,能派出专人负责相关托管业务,能做到及时处理问题和提出解决方案。
(四)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。
(五)为基金托管账户的闲置间歇资金提供保证本金的合理增值方案。
(六)最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
三、托管银行申请材料
(一)申报材料内容应包括不限于银行的基本情况、托管基本服务和增值服务方案或思路、财务状况、拟承办基金托管的营业网点情况、人员配备情况,并提供相应的支持性证明材料;
(二)营业执照、金融许可证以及中国证监会或中国银保监会核准的基金托管资质证书(复印件并加盖申请单位公章);
(三)托管银行服务连云港地方经济情况,包括税收贡献地方、贷款扶持连云港企业金额情况等;提供2020年度缴入连云港地方金库税收情况,2020年度贷款支持企业存量、新增总金额(上报相关数据将与人民银行、财税部门核实)
(四)托管银行拟安排服务团队和人员情况并说明服务方式;
(五)基金托管经验业绩情况,包括已管理基金数量、规模等(需提供基金托管协议复印件加盖公章);
(六)闲置间歇资金的增值方案;
(七)托管费报价(报价精确至百分比小数点后三位);
(八)限时服务承诺(包括募集户、托管户开立时限和收到指令后资金汇划时限);
(九)最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的证明文件或声明(1份原件,其余可为复印件并加盖申请单位公章);
(十)托管银行不接受联合体申请;
(十一)其他需说明或补充的材料。
四、托管银行申请提交时限及遴选程序
请申请银行于2021年10月14日上午10:00之前递交申请资料,截止后未提交材料的视为放弃申报,不再受理。本基金组织邀请有关方面专家和代表组成评委会,由评委会对托管银行进行公开遴选。
五、托管银行的产生
由专家评委打分选择基金托管候选银行,得分前五名银行可以进入基金托管银行候选库,得分最高者为连云港市政府投资基金托管银行。
六、其他事宜
(一)申请银行应对所提交的材料、数据的真实性负责。如有必要,可采取适当方式对被选定的托管候选银行提交材料的真实性进行验证核实。如发现申请银行提交虚假材料、数据或证明文件,取消本次遴选资格,并在今后3年内不与该银行及其分支机构合作;
(二)符合条件且有申报意向的银行须按公告内容提供材料,并按照顺序编排目录和页码装订成册(首页须留申报机构联系方式),加盖企业公章,申请材料一式五份(正本1份,副本4份),申请材料封面标明“正本”和“副本”,若正本和副本不符,以正本为准,副本可以采用正本的复印件。本着遴选公平、公正原则,申请银行应将申请材料密封,封条处加盖公章,申请材料提交至基金管理人连云港金海创业投资有限公司。
(三)联系方式
联系人:解飞 联系电话:18012161028
地址:连云港市海州区朝阳东路32号金海财富中心6楼